出口管制内部合规制度基本要素
有效的出口管制措施是维护国家主权、安全、发展利益和履行国际义务的重要手段。2020年12月1日，《中华人民共和国出口管制法》正式施行，为做好新时期出口管制工作提供了更加有力的法治保障。出口管制法明确规定国家出口管制管理部门引导出口经营者建立健全内部合规制度。两用物项出口经营者作为基本的经营实体，是国家出口管制制度建设的重要环节。严格执行国家出口管制法律法规，既是经营者的责任和义务，也有助于经营者树立负责任形象，有序开展国际经贸合作。
良好的出口管制内部合规制度主要包括九个基本要素：一是拟定政策声明，要求企业主要负责人作出明确的合规承诺，企业中高层应带头践行合规承诺；二是建立组织机构，要求企业建立出口管制内部合规制度的组织管理体系，并明确相关职责；三是全面风险评估，要求企业定期全面评估出口管制风险，梳理可采取的风险防控措施；四是确立审查程序，要求企业对交易从接触订单之初到完成发货进行全流程审查；五是制定应急措施，及时识别违规问题，采取补救措施，及时向国家出口管制管理部门报告违规情况；六是开展教育培训，确保全员覆盖、因岗施教；七是完善合规审计，确保出口管制内部合规制度有效运行；八是保留资料档案，要求企业定期对相关文件资料进行存档；九是编制管理手册，并及时更新维护。
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